為貫徹落實黨中央、國務院以及省委省政府關于扎實推進科研誠信建設的要求，進一步明確科研誠信信息范圍，依法依規實施失信懲戒，完善失信主體信用修復機制，提高科研誠信體系建設法制化、規范化水平，省科技廳制定了《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），并于2021年2月1日正式實施。這是我省第一個以“科研誠信”命名的規范性文件，是新時代廣東科研誠信法治建設的重大成果。

　　一、制定背景

　　一是貫徹落實黨中央、國務院重要文件精神的需要。黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會對堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化作出了重大戰略部署。中共中央辦公廳、國務院辦公廳先后印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，科技部先后出臺了《科研誠信案件調查處理規則（試行）》《科學技術活動違規行為處理暫行規定》，對科研誠信建設、營造誠實守信的良好科研環境指明了方向、提供了科學指引。制定《辦法》是落實上述精神的具體行動。

　　二是探索建立我省科研誠信建設長效機制的需要。省委省政府指出要抓住國家監督評估和科研誠信建設試點省的良好契機，努力探索建立適應我省省情的科研誠信建設長效機制。廣東省政府制定并頒布《廣東省科技計劃項目監督規定》，把科研誠信管理作為監督的一項重要內容。《辦法》為我省科研誠信管理新機制的建立提供了具體方案，也為我省科技監管工作提供了新抓手。

　　三是為我省科研誠信建設工作提供新的制度支撐的需要。我省歷來重視科技業務信用的制度建設工作，但原有的一些規章制度有效期已到，存在以往標準、尺度不夠清晰等方面的問題。《辦法》的制定，在保持科技業務信用管理工作延續性的同時，補充了操作層面可落實落細的規則。

　　二、制定依據

　　（一）中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（廳字〔2018〕23號）；

　　（二）中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》（中辦發〔2019〕35號）；

　　（三）《科研誠信案件調查處理規則（試行）》（國科發監〔2019〕323號）；

　　（四）《科學技術活動違規行為處理暫行規定》（科學技術部令第19號）；

　　（五）《國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規定》（國科發政〔2016〕97號）；

　　（六）《廣東省科技計劃項目監督規定》（粵府令第271號）；

　　（七）《廣東省財政廳 廣東省審計廳關于省級財政科研項目資金的管理監督辦法》（粵財規〔2019〕5號）。

　　三、制定目的

　　一是進一步推進我省科研誠信建設。從實行科研活動全覆蓋全過程誠信管理、構建科研誠信信息體系、建立守信激勵失信必懲機制、規范科研誠信案件調查等方面建立科研誠信管理制度，筑牢科技創新的誠信基石，完善我省科技創新治理體系。

　　二是進一步提升我省科研誠信水平。采取教育引導、合同約定、社會監督等多種方式，敦促我省科研人員恪守誠信規范，遵守科技倫理準則，弘揚科學家精神，秉持優良的作風學風，營造風清氣正的良好科技創新生態。

　　四、主要內容

　　《辦法》共分6章，33條，主要包括總則、管理職責、信用評價、案件調查、獎懲機制、以及附則等六個方面內容，其各章主要內容如下。

　　（一）明確科研誠信管理的總體要求。明確《辦法》編制目的和依據，以及科研誠信管理的基本定義、依據和原則等。其中，在科研誠信管理的基本定義中，明晰了科研誠信管理的范圍和內容、科研誠信責任主體。同時強調科研誠信管理對科研活動的申報、評審、實施、驗收和評估評價等事項實施全覆蓋、全過程管理。

　　（二）明確科研誠信管理的職責分工。一是明確科研誠信管理主體，包括省科技廳、各行業行政主管部門、各地科技主管部門、省社科聯，以及從事隸屬本省管轄或參與本省組織科研活動事項的各類科研院所、高校、企業、社會組織、專業服務機構等。二是明確各科研誠信管理主體在省科研誠信體系建設當中的職責。其中，省科技廳負責全省科研誠信統籌協調和宏觀指導，省社科聯負責我省哲學社會科學領域科研誠信工作的統籌協調和宏觀指導；同時明確了各科研誠信管理主體在案件查處和聯合懲戒等管理工作中的職責。

　　（三）明確科研信用類別。一是明確科研信用實行分類評價制度，將科研信用劃分為分良好信用、一般失信、嚴重失信三個類別。二是明確了十五種屬于科研失信行為的情形，將根據情節輕重被記錄為一般失信或嚴重失信，其中如發生“受到刑事處罰或行政處罰并正式公告的”等四種情形將被直接記錄為嚴重失信。這些失信行為是對《科研誠信案件調查處理規則（試行）》中的七類科研失信行為和《科學技術活動違規行為處理暫行規定》中的違規行為的總結和提煉，也是結合我省實際情況在操作層面的落地。三是提出構建全省科研誠信信息體系的內容。

　　（四）明確科研誠信案件調查處理要求。一是明晰科研誠信案件的概念，并強調從事隸屬本省管轄或參與本省組織科研活動事項的各類科研院所、高校、企業、社會組織、專業服務機構等是案件調查處理的第一責任主體。二是規范科研誠信案件調查處理中線索受理、組織調查、處理決定和復核申請等環節的工作要求。其中，在線索受理環節，各級科技主管部門對于舉報的科研失信行為線索在同時符合三種情形時予以受理，對于“上級機關或有關部門移送的”等三種線索應主動受理；在調查處理環節，《辦法》對科研誠信案件的調查人員、專家組成、被調查人和證人等人員，以及調查談話、調查留痕、證據核實、調查認定和處理決定等工作均進行了明確要求；在復核申請環節，明確相關責任主體對案件調查處理意見如有異議，可在有效期內提出復核申請。

　　（五）明確科研誠信管理的獎懲機制。一是建立守信激勵機制，各級科技主管部門對連續五年獲得“良好信用”評價的相關責任主體，可實行一系列守信激勵政策，從而正向引導相關責任主體在科研活動中做到誠實守信。二是建立失信懲戒機制，各級科技主管部門對存在失信行為的相關責任主體，可采取相應的懲戒措施，從而警示相關責任主體防止科研失信。同時，對從輕處理和從重處理的情形進行了說明。三是建立信用修復機制。失信行為的相關責任主體在懲戒期內可通過消除不良影響并獲得表彰或嘉獎申請信用修復。四是建立聯合懲戒機制，失信信息將被多部門信息共享、聯動管理，嚴重失信行為主體責任主體將被多部門聯合懲戒。

　　（六）明確其他相關事項。一是明確各級科技主管部門對實施或參與科研活動的相關責任主體實行科研誠信承諾制和科研誠信審核制。二是提出了省科研誠信管理要發揮社會監督作用，特別是要發揮“廣東省科技廳特邀監督員”的監督和引導作用。三是明確了《辦法》的試行時間，并說明廢止的文件。

　　五、主要特點

　　一是“新體系”，著力貫徹落實中央和省里的新政策新要求，探索科研管理新治理體系解決科研誠信管理新問題，守護科技工作“生命線”。《辦法》貫徹落實中辦、國辦《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》、《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》以及科技部《科研誠信案件調查處理規則（試行）》《科學技術活動違規處理暫行規定》和《廣東省科技計劃項目監督規定》等最新文件精神。同時，對調查處理過的科研誠信案件進行疏理總結，有針對性分列了十五種失信行為，體現了落實新政策新要求和研究新情況、解決新問題的有機統一。

　　二是“新格局”，強化全流程科研誠信，形成科研誠信治理的新格局。把嚴守規矩、嚴格管理的監督理念體現到《辦法》中來，使科研誠信管理覆蓋科研活動事項的申報、評審、實施、驗收和評估評價等各方面、全過程誠信管理，并對參與本省組織的科研活動事項的相關主管部門、專業機構、科研單位、科研人員、咨詢專家、第三方中介服務機構等責任主體實行全覆蓋誠信管理，體現了“全過程、全覆蓋”科研誠信監督管理的要求。強調從事隸屬我省管轄或參與本省組織科研活動事項的各類科研院所、高校、企業、社會組織、專業服務機構等是科研作風學風、科研誠信建設、案件調查處理的第一責任主體，是建設良好科研作風學風的重要力量，嚴格落實主體責任。

　　三是“新方法”，注重求真務實，針對性、實操性強并行之有效的科研誠信新管理方法。《辦法》堅持聯系我省科研誠信建設實際，總結提煉以往實踐的好做法好經驗，既注重繼承傳統，又著力推動創新，在落實落細落好上級新政策新要求、切實加強科研誠信管理上想法子、出招子。有一些具有廣東特色的亮點：比如，實行“獎懲并舉”措施，目的是既要通過激勵守信者增強正面引導效應，又要通過懲戒失信過者增強震懾警示效應。又如，對科研誠信接受社會監督作了明確要求，強調發揮“廣東省科技廳特邀監督員”在科技創新治理中的積極作用，對科研誠信工作進行巡查巡視，落實多維度、多手段監督。再如，建構了“信用修復”機制，引導存在失信記錄的責任主體通過履行義務、主動整改、彌補損失或為社會作貢獻等方式進行科研信用修復。